Track Record
Definizione e origine del termine
Il termine Track Record proviene dall’inglese e significa letteralmente “registrazione delle tracce” o “bilancio dei risultati”. Originariamente il termine veniva utilizzato nell’ippica, per indicare i tempi ottenuti su un determinato percorso (“track” per pista, “record” per registrazione). Nella lingua attuale, il termine si è esteso ad ambiti numerosi al di fuori dello sport, in particolare nell’economia, nella finanza e nel contesto professionale.
Nel contesto tedesco il termine “Track Record” viene utilizzato anche come sinonimo di “bilancio dei successi”, “successi passati” o “prestazioni raggiunte finora”. La traduzione diretta viene però raramente utilizzata; in genere il termine inglese, soprattutto nell’ambiente lavorativo internazionale, viene mantenuto invariato.
Significato nel contesto dello studio legale
Nel contesto operativo degli studi legali, un Track Record indica i successi precedenti documentati di una persona, di un team o di tutto lo studio. Questo può riguardare diverse tipologie di casi, progetti o altre prestazioni rilevanti. Un Track Record convincente costituisce, nei confronti di clienti, partner commerciali o potenziali datori di lavoro, una prova delle attività svolte con successo e dei risultati ottenuti.
Soprattutto nelle candidature, nei colloqui con i clienti o nell’ambito di presentazioni pubbliche, il Track Record viene spesso presentato tramite progetti di riferimento, esempi di casi o un riepilogo cronologico delle attività più importanti.
Utilizzi tipici
- Processo di candidatura: I candidati elencano nel curriculum vitae o nella lettera motivazionale il proprio Track Record per sottolineare l’idoneità alla posizione.
- Colloqui con i clienti: Gli studi legali presentano il loro Track Record per dimostrare competenza, esperienza e storia di successi nei confronti dei potenziali clienti.
- Procedura di gara: Quando si partecipa a gare di appalto, viene presentato un Track Record per attestare le capacità e per dimostrare i casi o progetti già svolti con successo.
Condizioni quadro
Aspetti legali
La presentazione di un Track Record in Germania è soggetta al divieto di pubblicità ingannevole nonché alle regole sull’obbligo di segretezza. Ciò significa che devono essere fornite solo informazioni corrette e comprensibili, senza divulgare dati confidenziali o personali. I nomi dei clienti possono essere citati solo con il loro espresso consenso. Le informazioni fornite devono essere veritiere e non contenere valutazioni eccessive.
Aspetti organizzativi e culturali
A livello internazionale, le attese relative a un Track Record sono diverse. Nei paesi anglofoni è comune fornire esempi concreti di casi e successi di progetti, descritti in dettaglio. In Germania si dà maggiore importanza alla tutela dei dati sensibili e a informazioni di carattere più generale.
Una presentazione professionale può essere fatta sia mediante una panoramica tabellare compatta sia tramite casi dettagliati, adattati alla situazione e al pubblico di riferimento.
Esempi pratici e scenari tipici
- Candidature presso studi legali internazionali: I candidati descrivono progetti selezionati indicando le responsabilità e i risultati ottenuti.
- Presentazioni ai clienti: Lo studio legale evidenzia tramite il Track Record l’esperienza specifica maturata in un determinato settore o ambito.
- Siti web dello studio: Il Track Record viene utilizzato come prova di prestazione per il posizionamento sul mercato.
- Partecipazione a gare di appalto: Un elenco strutturato di casi comparabili conclusi sottolinea l’idoneità ad assumere nuovi mandati.
Differenze da termini simili e possibili fraintendimenti
Il termine Track Record è talvolta equiparato a esperienza o qualifica ma in realtà riguarda più di un semplice elenco di tappe lavorative o titoli accademici posseduti. Un Track Record enfatizza risultati concreti e documentati, non soltanto attività svolte o percorsi formativi.
Fraintendimenti possono sorgere quando i successi non sono adeguatamente documentati o descritti in modo troppo generico. Diversamente dalle semplici autopresentazioni (ad esempio “diversi anni di esperienza”), il Track Record si focalizza su risultati comprovabili e presentati chiaramente.
Domande frequenti
Cosa significa esattamente Track Record nel contesto di uno studio legale?
Track Record descrive i successi comprovabili, gli obiettivi raggiunti e i casi trattati da una persona o da un’entità all’interno di uno studio legale.
Quali informazioni comprende tipicamente un Track Record?
Contiene risultati essenziali e successi professionali conseguiti – spesso con dettagli circa la natura dell’incarico, il settore e la portata – ma senza informazioni riservate.
Il Track Record è lo stesso del curriculum?
No, il curriculum comprende tutte le esperienze (professionali) mentre il Track Record si concentra sui principali risultati o successi comprovabili.
In che forma viene presentato un Track Record?
Sono usuali elenchi, casi di studio, brevi sintesi o panoramiche tabellari, adattate al destinatario e alla situazione.
Cosa si deve considerare nella presentazione di un Track Record?
Tutte le informazioni devono essere veritiere, oggettive e presentate in conformità alla normativa vigente su protezione dei dati e obbligo di riservatezza.
Il termine Track Record è nel contesto internazionale degli studi legali uno strumento essenziale per comunicare le prestazioni raggiunte e gioca un ruolo chiave nei processi di candidatura, nell’acquisizione della clientela e nell’auto-presentazione sul mercato. Un Track Record esposto in modo oggettivo aiuta a trasmettere conoscenze ed esperienze in modo credibile e convincente.
Domande frequenti
Quali requisiti legali valgono per la presentazione del Track Record agli investitori?
I requisiti legali per la presentazione del Track Record agli investitori variano a seconda della forma giuridica, del tipo di investimento e della relativa normativa di vigilanza. In generale è obbligatorio che le informazioni sul Track Record siano veritiere, complete e non fuorvianti, poiché sono soggette alla disciplina generale sul mercato dei capitali nonché alle normative sulla concorrenza. Per i fondi regolamentati ai sensi della legge sugli investimenti collettivi di capitale (KAGB) e per le imprese di servizi di investimento ai sensi della Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) vigono ulteriori prescrizioni, ad esempio secondo il Regolamento PRIIPs, che disciplina il formato e il contenuto delle indicazioni di performance. In particolare, non è ammesso fornire un quadro distorto tramite la presentazione selettiva di singoli successi o riferirsi a rendimenti passati senza averli verificati, senza specificare i rischi e l’impossibilità di trasferire i risultati al futuro. Inoltre, possono rilevare obblighi di prospetto, d’informativa e regole deontologiche; le violazioni comportano rischi di responsabilità civile, multe o la revoca della licenza.
In che modo la normativa limita il trasferimento dei dati del Track Record da precedenti attività?
Il trasferimento o l’utilizzo di dati del Track Record provenienti da esperienze precedenti è giuridicamente molto sensibile, soprattutto in relazione a normative sulla protezione dei dati, sul diritto contrattuale e sugli obblighi professionali. Se i successi sono stati ottenuti come parte di un team o sotto altra persona giuridica, il Track Record può essere utilizzato solo in modo trasparente e indicando il proprio effettivo contributo. In molti casi le regole deontologiche, come la legge sul commercio dei valori mobiliari (WpHG), vietano dichiarazioni fuorvianti sul proprio storico dei successi. In caso di cambio di datore di lavoro, la legge sui segreti aziendali (GeschGehG) può limitare l’utilizzo di dati interni e non pubblici sulle performance. Inoltre, in casi specifici, vanno rispettati accordi contrattuali di riservatezza che proibiscono la divulgazione di dettagli sulle transazioni, sui volumi o sui rapporti con i clienti.
Quali rischi di responsabilità esistono in caso di dichiarazioni errate o ingannevoli del Track Record?
Se i dati del Track Record sono errati, eccessivamente promozionali o fuorvianti, esistono importanti rischi di responsabilità. Gli investitori possono avanzare richieste di risarcimento danni in base a violazioni degli obblighi di informazione precontrattuale (§ 280 BGB, culpa in contrahendo) o per responsabilità da prospetto. Esiste il rischio di procedimenti da parte della BaFin in caso di violazione della legge sul prospetto dei titoli, del KAGB o della legge sulla concorrenza sleale (UWG). Sono rilevanti anche aspetti penali se vengono rese dichiarazioni false in modo intenzionale (truffa ex § 263 StGB). A seconda del caso, la sanzione può arrivare alla revoca della licenza o all’interdizione dalla professione.
Esistono vincoli legali sul periodo di tempo al quale deve o può riferirsi il Track Record?
Il periodo rilevante per la comunicazione del Track Record è disciplinato legalmente da normative specifiche (ad esempio il regolamento PRIIPs, la direttiva OICVM o l’AIFMD) nonché dalla tipologia concreta di investimento presentato. Frequentemente le norme prevedono periodi minimi o massimi, come il requisito di presentare i dati di performance su 3, 5 o 10 anni, laddove questi dati esistano effettivamente. È vietato ridurre il periodo preso in esame ai soli anni particolarmente positivi al fine di mostrare una performance migliore. In pratica le autorità regolatorie richiedono che la scelta e il periodo siano trasparenti e facilmente comprensibili per l’investitore. Qualora il Track Record sia troppo breve, ciò deve essere esplicitamente segnalato.
Devono essere divulgati per legge i dettagli sulle singole transazioni contenute nel Track Record?
In linea di principio, non esiste un obbligo di legge generale a divulgare tutte le singole transazioni alla base del Track Record. L’obbligo giuridico segue piuttosto il principio della rilevanza e della prevenzione dell’inganno: se vengono citati determinati affari o progetti a titolo di esempio, la loro selezione deve essere neutrale. In alcuni casi (ad esempio nella promozione di investimenti secondo KAGB o AIFMD) le autorità di vigilanza richiedono dati minimi sulla struttura del portafoglio e sulla ripartizione del rischio. Tuttavia, la normativa in materia di riservatezza e di protezione dei dati (come la GeschGehG o il segreto bancario) può limitare la divulgazione, soprattutto se sono coinvolti dati commerciali o di clienti di terzi. Se vengono menzionati dettagli, questi devono essere verificabili e dimostrabili.
Come viene regolato in Germania il riconoscimento legale dei Track Record internazionali?
I Track Record internazionali sono soggetti in Germania agli stessi requisiti previsti per le attestazioni nazionali. Questo significa che, in occasione di attività di marketing, annunci pubblicitari o prospetti, il Track Record estero deve rispettare le normative tedesche ed europee in materia di vigilanza e trasparenza. Potrebbero essere richiesti specifici certificati di conformità (ad esempio audit, attestazioni, certificazioni da parte di autorità di vigilanza) se terzi devono verificare o riconoscere i dati. Differenze nella normativa di altri paesi (come il diritto USA o britannico) non esimono dal rispetto delle regole tedesche, in particolare per quanto riguarda le dichiarazioni fuorvianti, il diritto dei prospetti e la protezione dei dati.
Qual è il ruolo del diritto alla privacy nella presentazione e pubblicazione dei Track Record?
Le norme sulla protezione dei dati (in particolare il GDPR) giocano un ruolo significativo quando i Track Record contengono dati personali, ad esempio di persone coinvolte, collaboratori, clienti o partner contrattuali. La pubblicazione o la trasmissione di tali dati è ammessa solo se esiste una base legale per il trattamento dei dati, come il consenso degli interessati o una giustificazione di legge. Se vengono utilizzati dati anonimizzati o aggregati, questi devono essere trattati in modo tale da non consentire l’identificazione delle singole persone. Le imprese sono tenute, sia nella raccolta che nella trasmissione dei dati concernenti il Track Record, a rispettare gli obblighi di informazione e documentazione previsti dal GDPR. In caso di violazione sono previste multe e richieste di risarcimento danni.